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《合肥市政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》

發(fā)布時(shí)間:2016.06.08 作者: 來源: 訪問人數(shù):2011

第一章 總 則

 

第一條 為充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)、放大等杠桿作用,提高財(cái)政資金使用效益,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),根據(jù)有關(guān)法規(guī)政策規(guī)定,結(jié)合我市實(shí)際,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱政府投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金),是由合肥市政府安排設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性資金,體現(xiàn)政府引導(dǎo)扶持職能,主要用于引導(dǎo)社會(huì)資本投向我市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),促進(jìn)優(yōu)質(zhì)資本、項(xiàng)目、技術(shù)和人才向合肥集聚。

第三條 根據(jù)支持方向的不同,引導(dǎo)基金分為創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金。創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金主要用于引導(dǎo)社會(huì)資本向初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期中小企業(yè)投資,特別鼓勵(lì)投資處于種子期、起步期的初創(chuàng)期企業(yè)。產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金主要用于引導(dǎo)社會(huì)資本投向符合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向的行業(yè)和企業(yè)。

第四條 市政府指定市屬國(guó)有企業(yè)作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱管理機(jī)構(gòu)),并設(shè)立合肥市引導(dǎo)基金管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)),作為引導(dǎo)基金的最高決策和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。管委會(huì)下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在市金融辦。

第二章 設(shè)立和管理

 

第五條 引導(dǎo)基金的資金主要來源于市財(cái)政預(yù)算安排和自身投資收益,還可適當(dāng)引入其他出資主體。引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。

第六條 市財(cái)政安排的引導(dǎo)基金在約定期滿后應(yīng)及時(shí)繳回財(cái)政。

第七條 管委會(huì)負(fù)責(zé)制定引導(dǎo)基金的管理規(guī)范,在此規(guī)范下授權(quán)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)按市場(chǎng)化原則自主管理。管委會(huì)定期對(duì)引導(dǎo)基金管理情況進(jìn)行督導(dǎo)。

第八條 管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常投資運(yùn)作,其主要職責(zé)如下:

(一)對(duì)階段參股申請(qǐng)方進(jìn)行盡職調(diào)查并實(shí)施投資;

(二)對(duì)直接投資項(xiàng)目實(shí)施投資和日常管理;

(三)根據(jù)經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)的增信類產(chǎn)品方案,負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施和管理;

(四)實(shí)施經(jīng)市政府批準(zhǔn)的其他方式投資項(xiàng)目;

(五)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查并實(shí)施投資;

(六)對(duì)投資形成的相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理;

(七)監(jiān)督管理和適時(shí)檢查引導(dǎo)基金支持項(xiàng)目的實(shí)施情況,定期向管委會(huì)報(bào)告監(jiān)督檢查情況及其他重大事項(xiàng),并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

 

第三章 運(yùn)作模式

 

第九條 引導(dǎo)基金主要采取階段參股模式運(yùn)作,經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn),引導(dǎo)基金可采取跟進(jìn)投資、直接投資、設(shè)立增信類產(chǎn)品和經(jīng)市政府同意的其他投資方式運(yùn)作。

第十條 階段參股

階段參股是指引導(dǎo)基金以參股方式引導(dǎo)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的運(yùn)作方式。

(一)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱參股創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu))主要向創(chuàng)業(yè)期中小企業(yè)投資,引導(dǎo)基金不以盈利為目的,并在約定的期限內(nèi)退出。

1.申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)必須符合以下條件:

(1)在工商行政管理部門登記;

(2)有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員;

(3)有至少3個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例;

(4)管理和運(yùn)作規(guī)范,具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;

(5)按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

2.參股創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)資金規(guī)模最低為1億元,引導(dǎo)基金參股比例最高不超過25%。引導(dǎo)基金與支持對(duì)象的資金同比例到位,且不能成為第一大股東。

3.參股創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)及其管理機(jī)構(gòu)須注冊(cè)在合肥市。

4.參股創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:

(1)投資于在合肥登記注冊(cè)的中小企業(yè)的金額不得低于全部投資額的50%,其中,初創(chuàng)期企業(yè)的投資比例不得低于30%;

(2)投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè),但所投資的未上市企業(yè)上市后,參股創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限;

(3)原則上不得控股被投資企業(yè);

(4)不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

5.參股創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確下列事項(xiàng):

(1)在有受讓方的情況下,引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出;

(2)參股創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的主發(fā)起人不先于引導(dǎo)基金退出;

6.自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額;超過3年的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和。參股創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)發(fā)生清算,按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后,按合同約定,剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

7.引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)時(shí),不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任,不得干預(yù)參股創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的日常運(yùn)作,若存在違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向情況,可按照合同約定行使一票否決權(quán)。

(二)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股的投資機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱參股投資機(jī)構(gòu))主要投向符合經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向的行業(yè)和企業(yè),引導(dǎo)基金與其他投資人同股同權(quán)。

1.申請(qǐng)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金階段參股的投資機(jī)構(gòu)或投資管理機(jī)構(gòu)必須符合以下條件:

(1)在工商行政管理部門登記;

(2)有明確的投資領(lǐng)域;

(3)有至少3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員;

(4)有至少3個(gè)成功投資案例;

(5)管理和運(yùn)作規(guī)范,具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;

(6)按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

2.參股投資機(jī)構(gòu)及其管理機(jī)構(gòu)須注冊(cè)在合肥市。

3.參股投資基金投資于合肥區(qū)域的資金規(guī)模原則上不低于引導(dǎo)基金規(guī)模的2倍。

4.參股投資機(jī)構(gòu)可通過股權(quán)、債權(quán)等多種方式進(jìn)行投資。

5.引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出價(jià)格按照市場(chǎng)化原則確定。

第十一條 跟進(jìn)投資

跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè),引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資。

1.跟進(jìn)投資項(xiàng)目須在合肥市辦理工商登記和稅務(wù)登記,且原則上應(yīng)投資于初創(chuàng)期企業(yè)。

2.引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的投資價(jià)格與被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)(下稱共同投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu))的投資價(jià)格相同,投資規(guī)模不超過被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資規(guī)模的30%。

3.引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)企業(yè)原則上只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資。

4.引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)管理。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、股權(quán)退出的條件等。

5.引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。共同投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

6.被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購(gòu)買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán),轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。同等條件下被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)有優(yōu)先受讓權(quán)。

被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購(gòu)買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán),按上述確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則,以公開方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

7.管理機(jī)構(gòu)須事先約定引導(dǎo)基金的優(yōu)先清償權(quán),創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)生清算時(shí),按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后,剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

第十二條 直接投資

直接投資是指引導(dǎo)基金對(duì)符合我市產(chǎn)業(yè)政策的重大項(xiàng)目,可以直接對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資,包括投資優(yōu)先股,投資方案須經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)。

1.所投資的企業(yè)須在合肥市辦理工商登記和稅務(wù)登記。

2.符合我市產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或者是我市招商引資政策導(dǎo)則中所規(guī)定的新引進(jìn)外來投資工業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和農(nóng)業(yè)等大項(xiàng)目。

3.直接投資形成的股權(quán)退出價(jià)格原則上按照市場(chǎng)化原則確定,或者按照協(xié)議退出。

4.直接投資企業(yè)必須按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

第十三條 增信類產(chǎn)品

增信類產(chǎn)品是指利用增信、再擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)冉鹑诟軛U,以降低中小微企業(yè)融資門檻和成本為目的而設(shè)立的金融產(chǎn)品??刹扇≡鲂欧糯蟆⒃贀?dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)榷喾N方式運(yùn)作,方案每年一定。

1.由各市屬平臺(tái)公司、金融機(jī)構(gòu)或者縣(市)區(qū)、開發(fā)區(qū)提出增信類產(chǎn)品方案報(bào)基金辦初審后,經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

2.所扶持的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)按照工業(yè)和信息化部《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號(hào))標(biāo)準(zhǔn)確定。

3.所扶持的中小微企業(yè)須在合肥市辦理工商登記和稅務(wù)登記。

第十四條 其他投資方式

其他投資方式是指經(jīng)過管委會(huì)批準(zhǔn),為我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的其他扶持方式,包括參與國(guó)家、省級(jí)基金配套等。根據(jù)國(guó)家、省相關(guān)文件要求及市政府作出的規(guī)定確定,并按照相關(guān)規(guī)范程序操作。

 

第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督

 

第十五條 引導(dǎo)基金委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管,托管銀行具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控,并定期向管委會(huì)報(bào)告資金運(yùn)作情況。

第十六條 引導(dǎo)基金不得用于股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資,不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出,引導(dǎo)基金的閑置資金只能用于存放銀行和購(gòu)買國(guó)債,經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后可參與認(rèn)購(gòu)支持我市中小企業(yè)融資的金融產(chǎn)品。

第十七條 建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。

第十八條 管理機(jī)構(gòu)對(duì)參股(創(chuàng)業(yè))投資機(jī)構(gòu)未按本辦法要求開展投資業(yè)務(wù)的,有權(quán)要求參股(創(chuàng)業(yè))投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整;協(xié)調(diào)無效的,報(bào)請(qǐng)管委會(huì)同意后,將引導(dǎo)基金從參股(創(chuàng)業(yè))投資機(jī)構(gòu)中退出,按對(duì)方違約處理,并追究有關(guān)法律責(zé)任。

第十九條 引導(dǎo)基金及其下設(shè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按月向管委會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況,并抄送相關(guān)部門;及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過程中的重大事件,并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

第二十條 管委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況和引導(dǎo)基金投資形成的資產(chǎn)進(jìn)行日常監(jiān)督,并委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)。必要時(shí)由審計(jì)部門對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行審計(jì)。

 

第五章 績(jī)效評(píng)價(jià)

 

第二十一條 市財(cái)政局根據(jù)引導(dǎo)基金績(jī)效考評(píng)辦法(辦法另行制定),以引導(dǎo)基金總體保值增值和符合合肥市產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向?yàn)樵瓌t,對(duì)基金引導(dǎo)效果、社會(huì)效益、風(fēng)險(xiǎn)控制及內(nèi)部管理、引導(dǎo)基金退出及可持續(xù)性,進(jìn)行總體績(jī)效考評(píng)???jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為市財(cái)政安排政府投資引導(dǎo)基金規(guī)模、確定各類型投資方式所占比例的重要依據(jù),并據(jù)此計(jì)提管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)和獎(jiǎng)勵(lì)。

 

第六章 附 則

 

第二十二條 本辦法所稱的初創(chuàng)期企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)具有企業(yè)法人資格;

(二)職工人數(shù)在300人以下;

(三)年銷售額在2000萬元人民幣以下,凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下。

第二十三條 本辦法由市金融辦會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本規(guī)定自2015年1月1日起施行,有效期2年。


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